根据《岳阳市财政局关于开展2015年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]1号）要求，现对岳阳市档案局开展了绩效自评。现将情况报告如下：

一、基本情况

(一) 单位基本概况

岳阳市档案局系市财政全额预算拨款单位。2015年编制部门核实档案局人员编制为30+1人，即全额拨款编制为30人，工勤编制为1人。截止2015年年底，在职人员为26人，工勤人员为1人。离退休人员为退休人员18人，提前退休人员1人。

(二) 部门主要职能

根据市委、市政府《关于市直机关机构改革的实施意见》（岳发[2001]9号）精神，设置岳阳市档案局，与岳阳市档案馆一个机构，两块牌子。市档案局（馆）是承担行政职能的正处级事业单位；根据授权，负责全市档案事业行政管理和档案收集、整理、鉴定、统计、保护、编研、检索、利用等工作。本局内设机构有8个：办公室、业务指导科、法规科、人教科、管理科、开发利用科（加挂信息技术科牌子）、监察室、保卫科。另加基建办（临时机构，负责市县档案新馆建设）。各科室的主要职能为：

1. 办公室完成相应的政务、事务、财务工作；

2. 业务科负责县市区及市直单位、中央省驻岳单位业务指导，加强档案中介机构和档案数字化工作的监管；

3. 法规科完成档案法制宣传工作，组织开展档案行政执法检查工作，对违法案件进行查处；

4. 人教科完成人事教育、组织人事、职称、党建工作；

5. 管理科负责档案馆馆藏档案的安全保管保护工作，完成接收征集、档案整理等工作；

6. 开发利用科完成信息化建设、编研、接待利用工作；

7. 监察室负责党风廉政建设和纪检监察工作；

8. 保卫科负责全局安全保卫工作；

9. 基建办（临时机构）完成市档案馆建设、指导县级档案馆建设工作。

(三) 部门整体收支情况

1. 收入情况：全年收入1753.6万元，其中：预算安排1753.6万元。

2. 支出情况：全年支出1685.67万元，其中：基本支出372.9万元（人员支出317.6万元，公用支出55.3万元），项目支出1312.77万元（2015年度财政对我局档案新馆建设下拨款项为1300万元，全额支用于基建账户，商品和服务支出12.77万元）本年结余67.93万元。

3. 三公经费支出情况：2015年部门预算安排“三公”经费11.1万元，实际支出20万元。其中公务接待费4.4万元，公务用车运行维护费15.6万元。

二、 绩效评价工作情况

（一） 部门整体支出绩效评价依据

1. 《岳阳市财政局关于开展2015年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]1号）；

2. 《岳阳市财政局关于批复2015年市本级部门预算的通知》（岳财预[2015]8号）。

（二） 部门整体支出绩效评价的目的

通过对2015年岳阳市档案局部门的预算配置、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等内容的绩效考评，提高财政资金的使用效率，为财政部门预算管理提供决策依据。

（三） 部门整体支出评价原则、指标评价体系、评价方法

1. 部门整体支出绩效评价原则：遵循客观公正、操作简便高效，尊重客观实际，实事求是的原则。

2. 整体支出绩效评价体系：指标体系包括共性指标和个性指标两部分，本次主要参照了财政部门制定的《部门整体支出绩效评价指标体系》的相关内容，根据部门具体情况对个性指标进行了调整细化，形成《2015年度部门整体支出绩效评价指标体系》。（附件2）

（四） 整体支出绩效评价过程

1. 前期准备：按照绩效自评工作要求，组成以市档案局党组书记、局长任欣欣同志为组长的绩效评价工作小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系表。

2. 组织实施：采用核查法核查2015年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评。

3. 分析评价：对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。

三、 部门整体支出管理和使用情况分析

(一）部门整体支出情况分析

1. 部门整体支出情况分析：2015年档案局整体支出1685.67万元，其中基本支出372.9万元，占总支出22.12%，其中，基本支出中，人员支出317.6万元占基本支出85.17%，公用支出55.3万元占基本支出14.83%；项目支出1312.77万元，占总支出77.88%。

2. “三公”经费支出情况分析：2015年档案局“三公”经费预算拨入11.1万元，实际开支20万元。因为2014年和2015年的公务用车维修费全部在2015年结账，2014年未对公务用车维修费进行结账，因而2015年“三公”经费变动率相对于2014年“三公”经费较高。

3. 公务卡刷卡情况分析：档案局2015年公务卡刷卡消费金额39.29万元，公务消费卡使用占授权额度的62.44%。

4. 固定资产管理情况分析：按照厉行节约、物尽其用的原则，市档案局部门资产管理采取统一建账，统一核算管理，对每件固定资产使用明确保管职责，闲置的资产，由办公室统一调整，合理流动，发挥其效益。至2015年12月末固定资产为329.73万元。

5. 部门整体结余资金分析：岳阳市档案局2015年预算收支结余67.93万元。

（二）部门整体支出管理情况分析

1. 严格预算支出管理。在支出预算编制上，人员经费按照配置定额，逐人核定编制，公用经费分类分档，按定额编制；根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，压缩公务费开支，严格控制“三公”经费，资产的配置严格政府采购，按照预算科目和项目资金的规定使用财政资金，保障部门整体支出的规范化、制度化。

2. 财务管理上，按照国家相关法律法规，制定了机关财务、公务购置使用、接待、会务、车辆使用等管理制度，并严格按照制度管理和执行，防范风险，保证财政资金的安全和高效运行。

四、 整体支出绩效情况分析

2015年，根据我局年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，圆满完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。2015年度部门整体支出绩效情况如下：

1. 本年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，实际在职人员数与编制数相同；“三公”经费支出总额较上年略有增加。

2. 预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内，圆满完成了当年的任务目标，财政拨款支出总体控制较好。

3. 预算管理方面，我局制定了切实有效的内部财务、车辆、资产内部管理制度，执行总体较为有效。

4. 我局职能工作完成情况：2015年，市档案局荣获国家人社部、国家档案局4年一度表彰的全国档案系统先进集体并在全国先代会上作经验介绍，市档案局荣获湖南省档案工作先进单位、全市群众满意度调查优胜单位（全市排名第2）、全市法治工作先进单位等荣誉，继续保持了湖南省文明标兵单位等荣誉。①高标准建好市县档案新馆；②用合同制管理办法切实加强“一极三宜”江湖名称暨重点项目档案管理工作；③在全省率先完成省洞庭湖生态经济区专题档案资源数据库建设；④精准扶贫、“党员进社区、竞赛当五员”和结对帮扶贫困残疾人家庭等工作扎实有成效；⑤智慧档案建设取得好成效；⑥“6.9”国际档案日成功举办全市档案法律法规知识电视竞赛；⑦档案行政执法工作获省档案局执法检查组高度肯定。⑧各国家综合档案馆新接收征集档案80500卷（册），接待档案利用者19503人次。

五、整体支出综合评价及结论

根据考核评分细则，考评组认为岳阳市档案局2015年整体支出，严格按照国家的相关财务管理制度规定，财务制度健全，会计核算规范，依照计划管理使用，整体支出对保障部门工作的正常运行，依法履行法定工作职能，加强档案宏观管理等发挥了重要作用，强化部门责任，取得了良好的成绩。按照部门整体支出绩效评价指标体系对照打分结果为97分，等级为优。

六、 存在的问题

一是“三公”经费要更严格控制。

二是预算编制要更严格执行。预算编制与实际支出项目有的存在差异。

七、工作建议

一是要提高档案局业务经费预算基数。我局2015年编制部门核实档案局人员编制为30+1+3（3个政府购买服务人员），在职26+1人，内设8个机构。根据岳政发[2000]29号文件《关于加强档案工作的若干规定》第三章第十四条明确“市级每年按馆藏档案每卷3元的标准拨足档案保管经费”。市档案馆现有馆藏档案15万多卷册，按此精神每年应拨付市馆档案保护费45万元，而每年预算实际只拨付了23万元，档案业务经费很紧张。

二是足额及时做好市档案新馆项目资金的预算、拨付。2015年度财政预算应拨付1500万元，在年末才拨付到位1300万元，请市财政足额及时做好市档案新馆项目资金的预算、拨付，以便项目工程更加顺利进行。

三是预算财务分析常态化，定期做好预算支出财务分析，做好部门整体支出预算评价工作。

附件：1.2015年度部门决算报表

2. 2015年度部门整体支出绩效评价指标体系表

3. 2015年度部门整体支出绩效评价评分表