君山工商分局2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

一、部门（单位）基本概况

联系人

江平

联络电话

0730-8175478

人员编制

72

实有人数

69

职能职责概述

1、推进工商登记制度改革，营造宽松平等的准入环境；

2、切实加大市场监管力度，营造公平竞争的市场环境；

3、不断提升消费维权水平，营造安全放心的消费环境；

4、深入实施商标广告战略，大力支持创新驱动发展；

5、继续强化企业信用监管，不断完善社会信用体系；

6、积极参与社会管理创新，切实维护社会和谐稳定；

7、全面加强法治工商建设，着力提升依法行政能力；

8、大力加强队伍自身建设，不断提高干部队伍素质；

9、深入开展教育实践活动，切实促进队伍作风转变；

10、切实加大基层建设力度，着力夯实基层工作基础。

11、着实加大协调工作力度，大力争取地方支持。

年度主要工作内容

任务1：推进工商登记制度改革，不断激发市场活力

任务2：全力建设法治工商真正做到法无授权不可为、法定职责必须为，坚决纠正不作为和乱作为。

任务3：推行责任区监管模式，切实履行市场监管基本职责

任务4：强化消费维权，促进社会和谐稳定

年度部门（单位）总体运行情况及取得的成绩

从部门整体支出绩效评价结果来看，单位预算编制科学，民主理财、公开理财氛围浓厚，重大财务事项经由集体研究决策，财务制度健全，预算管理方面，财务股制定了切实有效的内部管理制度，并有效的进行贯彻执行。专项资金全部投入到专项开支，保障了各项工作的顺利进行。

我局工商行政管理工作得到地当地党委、政府的充分肯定，树立了工商队伍的良好形象。社会公众对工商系统的满意度进一步提高。

二、部门（单位）收支情况

年度收入情况（万元）

机构名称

收入合计

其中：

上年结转

公共财政拨款

政府基金拨款

纳入专户管理的非税收入拨款

其他收入

局机关及二级机构汇总

1、局机关

695.56

688.39

7.17

2、二级机构1

3、二级机构2

部门（单位）年度支出和结余情况（万元）

机构名称

支出合计

其中：

结余

基本支出

其中：

项目支出

当年结余

累计结余

人员支出

公用支出

局机关及二级机构汇总

1、局机关

695

640.54

567.29

73.25

55

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

三公经费

合计

其中：

公务接待费

公务用车运维费

公务用车购置费

因公出国费

局机关及二级机构汇总

1、局机关

27.39

11.19

16.2

2、二级机构1

3、二级机构2

机构名称

固定资产

合计

其中：

其他

在用固定资产

出租固定资产

局机关及二级机构汇总

1、局机关

735.05

735.05

2、二级机构1

3、二级机构2

三、部门（单位）整体支出绩效自评情况

整体支出绩效定性目标及实施计划完成情况

预期目标

实际完成

目标1：市场经营主体持续增长

目标2：消费维权及时处理，维护消费者权益

目标3：罚没征收12万元

1、各类市场主体呈快速增长态势，发展各类型企业121户，发展农民专业合作社45户，发展个体工商户820户。

2、发布消费警示12期，受理消费者咨询、举报和投诉等850起，解决率达100%。办理12345政府热线转办件47起，无一起超时办理，为消费者挽回经济损失近30万元。

3、罚没入库13.12万元

整体支出

绩效定量目标及实施计划

完成情况

评价内容

绩效目标

完成情况

产出目标

（部门工作实绩，即岳发〔2014〕7号文件附件3中1-5项考核内容，根据部门实际进行调整细化）

质量指标

指标1：打击传销案件

创无传销社区五个，遣返传销人员率100%

指标2：消费维权

消费申诉举报办结率100%

指标3：市场巡查覆盖率

市场巡查覆盖率100%

数量指标

指标1：查办违法案件

立案60起，一般程序结案50起，无一例复议诉讼案件

指标2：市场主体增长率3%

市场主体增长率远超3%

指标3：商标战略发展计划

指导服务全区申报注册商标50余件，发展农产品注册商标30 件，省著名商标1件，

时效指标

指标1：流通领域的商品质量抽检

两次重点商品抽样监测行动，共监测商品31批次，对不合规商品已立案调查，食品监管慎始慎终，不合格商品处理率均达到100%，无一例食品安全事故发生

指标2：

……

成本指标

指标1：

指标2：

……

效益目标

（预期实现的效益）

社会效益

指标1：

指标2：

……

经济效益

指标1：罚没入库

指标2：

……

罚没入库13.12万元

生态效益

指标1：无食品安全事故

指标2：

……

没有发生食品安全事故

社会公众或服务对象满意度

指标1：

指标2：

……

绩效自评综合得分

评价等次

四、评价人员

姓  名

职务/职称

单  位

签  字

蔡景和

副局长，财务主管局长

岳阳市工商行政管理局君山分局

江  平

财务股长

岳阳市工商行政管理局君山分局

季学军

法规股长

岳阳市工商行政管理局君山分局

周  焱

12315投诉中心主任

岳阳市工商行政管理局君山分局

评价组组长（签字）：

2016年5月18日

部门（单位）意见：

部门（单位）负责人（签章）：

年    月    日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年    月   日

五、评价报告综述（文字部分）

根据《岳阳市财政局关于开展2015年度财政项目支出绩效自评工作的通知》（岳财绩[2016]2号）要求，分局2015年部门整体支出绩效实施工作在市局和分局的正确领导下，在分局全体人员的通力协作下，按照分局的分工部署与上级财务工作的具体要求，坚持“规范管理、依法理财”的指导思想，在严格预算管理、落实各项财审制度上细做文章、狠下功夫，严把经费“出口关”，厉行节约，加大“三公”经费管理力度，为分局全年工商行政管理工作的正常运行提供了经费保障，园满完成了分局2015年度整体支出绩效目标。现自评如下：

一、   单位概况

（一）单位基本情况

2015年1-8月我局属省工商局垂直管理的独立核算行政执法单位，9月下划到地方后，归属市直分局。2015年我局核定编制人数72人，其中行政及参公人员51人，事业人员13人，工勤人员8人，实有人员86人，其中在职人员69人，离退休人员20人，在职人员控制率为95.83%。内设股室13个：办公室、人事股（含老干、党务）、监察室、财务基建股、消费者权益保护股、12315申投诉举报中心、政策法规股、食安股、企业和个体私营监管股、注册登记股、市场规范管理股、商标广告监督管理股、公平交易股（含经检大队）；事业单位3个：信息中心、消委办、个协办；工商所5个：君山工商所、广兴洲工商所、许市工商所、良心堡工商所、层山工商所。

（二）部门整体支出情况

2015年我局主要职能及工作任务：

1、推进工商登记制度改革，营造宽松平等的准入环境；

2、切实加大市场监管力度，营造公平竞争的市场环境；

3、不断提升消费维权水平，营造安全放心的消费环境；

4、深入实施商标广告战略，大力支持创新驱动发展；

5、继续强化企业信用监管，不断完善社会信用体系；

6、积极参与社会管理创新，切实维护社会和谐稳定；

7、全面加强法治工商建设，着力提升依法行政能力；

8、大力加强队伍自身建设，不断提高干部队伍素质；

9、深入开展教育实践活动，切实促进队伍作风转变；

10、切实加大基层建设力度，着力夯实基层工作基础。

11、着实加大协调工作力度，大力争取地方支持。

2015年整体支出情况：

年初省财政批复部门预算为499.64万元，其中基本支出486.56万元，项目支出13.08万元。年中追加188.75万元，其他收入7.17万元，全年财政拨款收入为688.39万元，全年收入合计695.56万元。

2015年财政拨款支出为688.39万元，决算总支出为695.56万元，按经济科目分：工资福利支出433.6万元、商品和服务支出125.19万元、对个人和家庭的补助133.69万元、其他资本性支出3.09万元。项目支出中，列入专项资金绩效自评55.02万元。

二、部门整体支出管理及使用情况

2015年，分局财务工作紧紧围绕省局、市局工商工作会议精神，按照分局的分工部署与上级财务工作的具体要求，我局财务工作坚持“规范管理、依法理财”的指导思想，一如既往地贯彻和落实《会计法》、工商法律法规。本着“以收定支，量入为出，保证重点，兼顾一般”的原则，结合财务工作实际，加强财务管理，理顺财务关系，强化监督意识，提高服务质量，充分发挥财务核算和监督职能。

（一）基本支出

基本支出用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的支出，包括人员经费和公用经费。

2015年年初预算批复的基本支出为486.56万元，年中追加153.98万元（占年初预算批复的31.65%），合计640.54万元。

2015年决算基本支出640.54万元，其中：工资福利支出433.6万元、商品和服务支出73.24万元、对个人和家庭的补助133.68万元。　　

（二）项目支出

项目支出是在基本支出之外为完成其特定的行政工作任务而发生的支出，主要用于一般行政管理事务、工商行政管理专项、执法办案专项、消费者权益保护、信息化建设、培训支出、其他工商行政管理事务支出等。

2015年年初预算批复的项目支出为13.08万元，年中追加34.77万元（占年初预算批复的265.83%），其他收入7.17万元（占年初预算批复的54.82%）。合计55.02万元　。　

2015年决算项目支出为55.02万元，其中：商品和服务支出51.94万元、其他资本性支出3.08万元。具体是：一般行政管理事务15.32万元（其中其他资本性支出3.09万元）；工商行政管理专项6.9万元；其他工商行政管理事务支出32.8万元 。全年决算收支平衡。实现预算完成率为100%，全年无新建楼堂馆。

（三）“三公”经费情况

2015年 “三公”经费支出预算为31.12万元，较上年预算减0.74万元，“三公”经费变动率为-9.77%。其中公务接待费14.02万元、公务用车购置及运行维护费17.1万元。

全年决算支出“三公”经费27.39万元，年度控制率为86.6%；，其中公务车辆8台，公务车辆运行费16.2万元，比年初预算节约0.9万元，比上年同期减少5.26%。全年国内公务接待共250批次，3000人次，招待费11.19万元，比年初预算节约2.83万元，比上年同期增长8.22％，完成预算的79.81%。 三公经费严格控制在年度预算内。

2015年度我局整体支出绩效目标圆满按质完成，各项经费支出做到了：

1、预算计划执行到位，特别是公务接待出国（境）、车辆购置、车辆运行经费、招待费、会议费等经费的支出，严格按照湘财行[2009]2号文件精神，实行了压缩支出。

2、资金的使用符合国家财经法规和财务管理制度规定，符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

3、按规定内容、时限公开了预决算信息，且保证了基础数据信息和会计信息资料的真实性。

主要抓好了以下几项工作：

一是严格预算管理。 通过严格按年初“收支预算计划”抓落实，科学运用资金合理流动，统筹安排资金合理提留，本着分局的实际情况，发挥资金效能，既严肃了财经纪律，又提高了资金的使用效益，保证了预算的严格执行，确保了分局工商事业发展的正常运转。

二是规范会计基础工作。严格资金审批制度。坚持从细微处入，按照《会计基础工作规范》要求处理每一笔经济业务，在资金管理上，全面推行精细化管理，做到“严格一支笔审批，一个标准开支，一个口子报帐”，统一核算，归口管理。严格执行限额和集体研究审批制度。确保了年初预算的各项经费指标真正落到了实处，保证了财务数据报送及时、内容真实完整、数字准确。

三是科学理财，管好用活各项资金。结合分局实际情况，积极推行精细化管理，按照相关文件精神，严格控制消费性支出，努力建设“节约型工商”。通过对一系列“节约”制度的制定和制约，不断调整、优化了支出结构，压缩消费性经费支出,实现了“三公”经费比预算节约4.17万元的好成绩。

四是建立、健全财务规章制度，大力推行公用品集体采购制。年初，针对财务管理出现的新情况、新问题，也为了使分局的财务管理工作更加规范化、科学化、制度化，重新修改和印发了《二0一五年度财务管理规定》，制定了财务股长、财务会计、出纳及票证会计岗位责任制，会计稽核制度、会计内部牵制制度、固定资产管理制度、档案管理制度及会计电算化操作管理制度。

三、单位专项组织实施情况

（一）专项组织情况

2015年，为深入贯彻落实省、市局关于加强项目支出绩效目标管理工作的总体部署，进一步规范财政资金管理，强化部门责任意识，加快建立健全绩效管理制度，我局成立了绩效评价工作小组，制定了相应方案，并依据方案认真开展了绩效评价工作，如期完成了年度工商行政管理专项绩效目标任务。

1、项目立项依据：《行政处罚法》、《消费者权益保护法》、《商标法》、《广告法》、《反不正当竞争法》、《无照经营查处取缔办法》、《合同法》、《反垄断法》、《禁止传销条例》等法律法规，以及《湖南省非税收入管理条例》等，编制了我局“2015年度工商行政管理专项绩效目标预算”、并按相关程序进行了申报。

2、制定了绩效目标。经批复，我局2015年工商行政管理专项目标：财政预算安排资金13.08万元，年中追加34.77万元，其他收入7.17万元。全年完成罚没收入征收13.12万元，创建无传销社区5个，查办传销案件遣返传销人员率100%；培育驰名商标著名商标地理商标较上年有增长，市场主体增长率不低于7%。

（二）专项管理情况

2015年分局按照“督促资金到位、加强资金管理、认真组织实施”的工作步署， 认真落实了2015年度项目支出绩效目标预算，采取了一系列措施组织了项目支出预算工作的实施。主要措施有：

1、加强组织领导、广泛宣传发动：成立了君山工商分局专项治理工作领导小组，并向君山区有关领导作了专门汇报，赢得了区领导的关心和支持。

2、强化工作措施，夯实工作基础：通过①排查线索，建立健全投诉举报制度；②严查大要案件，增强震慑力，既严厉打击违法犯罪行为，又切实维护广大经营者的合法权益；③标本兼治，建立长效机制；④加强执法宣传教育，营造良好的公平竞争环境和执法环境；⑤加强工作指导和信息沟通交流。同时，加强与区纪委、检察院、监察局、审计局等部门的沟通和协调，进一步形成信息畅通、执法联动的工作格局。

四、部门整体支出绩效情况

2015年，我局在市局和区政府的坚强领导下，坚持依法行政、执法为民，改革创新，积极作为，各方面工作稳步推进，根据《部门整体支出绩效评价指标》评分，得分98分。

2015年，通过对分局专项资金的精细化管理，专项绩效工作取得了一定的成绩，产生了一定的经济和社会效益。

1、努力促进了商事制度改革。继去年注册资本登记制度改革和工商登记前置审批制度改革后，今年又顺利实施“三证合一”登记制度改革。分局党委高度重视上述制度改革工作，在有限的办公经费中，挤出10余万元，升级改造办公系统，规范办事流程，更新登记文书，印制相关规范文书，新的登记制度及办照流程全部上墙公示，确保了商事登记制度改革的顺利推进，实现了“一口受理”、“一表申请”、“一门办理”服务举措，促使企业登记时间全部缩短至3个工作日以内；备案、股权出质、股权冻结注销、名称预核业务都当场予以办结；个体、个人独资、合伙企业设立、变更登记均在1个工作日内办结。今年，发展各类型企业121户，发展农民专业合作社45户，发展个体工商户820户，各类市场主体呈快速增长态势。

2、增强了企业发展后劲。为区域经济“保质增量”护航，帮扶企业健康成长。发挥动产抵押登记职能、搭建银企合作平台等方式帮助企业解决融资难问题。服务体现个性化、精细化、特色化。对新登记企业，实行1至2年的工商辅导期；对成长期企业，提供指导帮助股权融资，增资扩股等助长服务；对成熟期企业，则提供字号保护、兼并重组、引导提升等助优服务。全年，倾心服务中小企业发展，办理动产抵押登记 8件，助企融资近2904万元。

3、力创了商标品牌建设。按照产业发展抓培育、企业创牌抓宣传、品牌升位抓指导的工作思路，指导服务全区申报注册商标50余件，发展农产品注册商标30 件，省著名商标1件，马德里国际注册商标1件，实现了商标品牌量质并举新突破。

4、消保维权步步为营。全面贯彻落实新《消法》，不断提升消费维权工作水平，营造安全放心的消费环境。一是消费知识宣传到位。针对君山区农村消费群体维权意识相对薄弱现状，联合卫生、农业、电力等部门，充分打造“3•15”作为消保维权领域的前沿阵地，局所联动，将新《消法》送入各乡镇场，将消费维权知识送入农民心中，形成上下协调、城乡互通、消费群体广泛参与的良好氛围。二是维权工作机制到位。建立健全12315申投诉快速反应机制，将12315打造成消保领域的“110”。接到消费投诉后，执法人员做到城区15分钟、农村30分钟、农村偏远地区1个小时内赶到现场。12345转办件限定在2个工作日内办结。同时，以12315 “五进”活动为抓手，创新消费维权源头护理机制，建立了覆盖各乡镇的12315消费投诉站7个和12315消费维权服务站25个，形成了横向到边、纵向到底、覆盖城乡的维权网络，就近、从快、及时将矛盾化解在基层。三是维权效能到位。为引导科学理性消费，建立定期发布消费警示，加大消费投诉的调处力度，曝光典型案例。今年共发布消费警示12期，受理消费者咨询、举报和投诉等850起，解决率达100%。办理12345政府热线转办件47起，无一起超时办理，为消费者挽回经济损失近30万元。

5、市场监管积极有为。一是食品监管慎始慎终，不合格商品处理率均达到100%，无一例食品安全事故发生。今年上半年，在食品安全监管划转为药监局的过渡阶段，一方面积极配合食品安全监管划转工作，另一方面继续做好过渡期食品安全监管工作，督促食品经营户落实流通环节商品质量监管八项制度，建立健全进（销）货台帐，对食品经营户实行“一户一帐一档”管理制度，加强对食品经营户日常监管力度，确保了过渡期间食品安全监管工作的有效衔接。二是农资市场运行有序。严把“三关”，规范农资市场。首先是严格主体资格关。对于证照不全或许可证过期的及时下达《责令改正通知书》，对于无证无照从事经营的依法查处取缔。其次是严格制度规范关。分局与基层工商所签订了《农资市场监管目标责任书》，对农资经营主体资格规范、经营制度公示规范、两帐两票一卡一书运作规范、信用等级分类监督规范、痕迹化巡查规范、内部管理规范、消费投诉规范等内容分别细化、量化，不定期进行督办。再次是严格质量监管关。实施分时段监管新方式，根据农时特点，全年分成种子、农药、化肥、粮食、农机具集中治理五个阶段，分时段进行集中监管。今年，依法委托相关的商品质量检验检测中心对31个批次的复合肥进行了质量抽样检测。查处农资违法违规案件10起，罚没入库4.19万元。三是市场秩序持续优化。一方面开展系列专项整治行动，加大对失信经营行为查处力度。开展无照经营清查、烟草市场专项整治、家用电器市场检查、非法集资广告清理、打击非法拼装、改装汽车专项整治等共计30余次专项行动，对城区“五小”门店进行了彻底清查，检查经营户83户次，责令改正无证照经营12户，开展对不合格商品专项清查活动5次，收缴假冒伪劣商品1417公斤，已全部依法销毁；另一方面加强市场日常监管，发挥市场业主、经营者和工商部门联动参与力量，劝导不文明、不洁净、不守法的经营行为，力促文明创建常态化；君柳市场脏、乱、差局面得到彻底改观。今年来，依法立案查处各类违法违章案件50起，未出现一起行政复议和行政诉讼案件。

6、文明创建工作有了新成效。今年，我局克服人手少、资金不足、任务重的压力，机关和君山所全体干部职工积极投身全国文明城市创建工作，取得了良好效果。一方面开展系列专项整治行动，加大了对各种失信经营行为的查处力度。相继开展无照经营清查、家用电器市场检查、非法集资广告清理、打击非法拼装、改装汽车专项整治等共计35次专项行动，对城区“五小”门店进行了彻底清查，共检查经营户5560户次，查处无证照经营98户，收缴假冒伪劣商品150件；另一方面加强市场日常监管，积极劝导不文明、不洁净、不守法的经营行为；并争取资金2万余元对君柳市场顶棚等硬件设施进行改造，彻底改变了脏、乱、差局面，得到了区委、区政府的高度赞扬。另外，加大传销打击力度，创建无传销社区5个，查办传销案件遣返传销人员率、消费申诉举报办结率、不合格商品处理率均达到100%，确保了我区无一例传销违法犯罪活动发生，专项治理工作和长效监管机制成效显著，执法办案环境得到进一步优化。

五、存在的问题

（一）预算执行存在偏差

从公共预算财政拨款决算数与年初预算对比情况看，在预算执行中，存在预算子项调剂现象。

从政府采购预决算对比情况看，政府采购决算明细与年初批复明细存在差异。2015年政府采购年初批复预算为4.4万元，实际执行政府采购决算数为3.08万元，未完成初批复预算1.32万元。

（二）固定资产核算欠规范、管理水平有待提高

2015年分局固定资产735.05万元，其中房屋及建筑物类599.77万元，交通运输类88.66万元，其他设备类46.62万元。目前分局尽管拥有固定资产柒佰多万元，但是资产状态都很陈旧，其中危房三栋(分局老办公楼、君山所办公楼、原六门闸所办公房)，价值88.22万元，待报废交通工具3台(桑塔纳小轿车一台、田野的士头一台、上下班车一台)，价值53.04万元；其他待报废办公设备近8.5万元。近几年来，由于对固定资产的管理欠规范，有待报废的资产没有及时办理报废申报批复手续，帐面资产与实际存在差异，固定资产管理有待加强。

（三）经费保障水平偏低

剃除人员经费增长和登记费暂停征收等政策性因素外为零增长，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看，基本支出执行占比较大。特别是工商系统目前正面临体制调整、职能划转和商事制度等重大改革，各种矛盾凸显，预算执行面临巨大的压力。

六、相关建议

（一）科学合理编制预算，严格执行预算

加强预算编制的前瞻性，建议按照新《预算法》及其实施条例的相关规定，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

（二）规范账务处理，提高财务信息质量

严格按照《会计法》、《行政单位会计制度》、《行政单位财务规则》等规定执行财务核算，并结合实际情况，完整、准确地披露相关信息，尽可能地做到决算与预算相衔接。

（三）完善管理制度，进一步加强资产管理

进一步贯彻落实中央“八项规定”和湖南省委“九条规定”，建立本部门“三公经费”等公务支出管理制度及厉行节约制度，加强经费审批和控制，规范支出标准与范围，并严格执行。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，加强资产卡片管理，年终前对各类实物资产进行全面盘点，确保账账、账实相符。

（四）根据登记制度改革进展，适时转变执法办案重心。

（五）加强市场监管，拓宽执法领域。

加大人民群众反映强烈和对经济社会发展危害较大领域的监管力度，每季度根据12315投诉举报热点问题开展专项治理，规范行业行为。

（六）加强队伍建设，提升执法水平。

重点针对商标法、消保法等新修订法律及《预算法》、《行政单位会计制度》和办案技巧开展执法人员培训。充分利用考核机制推动执法体系建设。

（七）健全规章制度，强化监管效能。

依法加强和完善案件的指定管辖及委托查办制度，理顺案件线索流转的管理机制,严格落实工商行政执法与刑事司法衔接制度。充分发挥工商行政管理职能作用，不断探索在其他执法领域与相关部门开展执法协作，形成执法合力。

二0一六年五月十八日